美国经纪人的Facebook失误导致罚款,暂停

时间:2019-04-03
作者:伏兀

(路透社) - Facebook一家捍卫一家制药公司股票的帖子刺激了经纪人一年多的头痛问题,这家经纪人因违反证券业社交媒体规则的风险而被罚款并被停职。

查尔斯马蒂斯的2012年Facebook帖子与巴伦的一篇文章提出异议,该文章警告不要购买竞争对手制药公司的股票太高,考虑到将关键减肥药推向市场所面临的一些障碍。

首先,他的公司得出的结论是,他违反了社交媒体政策,并辞去了MML Investors Services的工作,MML Investors Services是位于马萨诸塞州斯普林菲尔德的马萨诸塞州互助人寿保险公司的子公司。

然后,他必须回答华尔街的监管机构 - 金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority),根据和解协议,该监管机构上周打了5000美元的民事罚款和10天的停牌。

“没有更安全的减肥药,”他写道。 虽然他没有在该职位上命名药物,但该公司最近获得了减肥药Belviq的批准。

FINRA在和解协议中表示,他的言论“不公平和平衡”,并且省略了关键细节,包括他和他的33个客户拥有Arena股票的事实。

根据9月11日提交的和解文件,马蒂斯现在在纽约州伍德伯里的Park Avenue证券公司工作,该公司是美国卫报人寿保险公司的子公司,他既不承认也不否认FINRA的指控。

马蒂斯拒绝对路透社发表评论。 他在一份单独的公开披露文件中否认他违反了任何公司政策。 马萨诸塞州的一位发言人表示,该公司与FINRA对此事的审查“完全合作”。

虽然美国金融业监管局对马蒂西的制裁并不严重,但该案例说明了经纪人的社交媒体活动如何轻易地将他们置于热水中。

“这是一个小案例,但它非常具有教育意义,”伊格纳提斯格兰德说,他是一位纽约律师,负责就社交媒体问题向公司提供咨询。 “无论你写什么,你都不得不期待它会回来困扰你,”格兰德说。

根据长期的行业规则,监管机构将经纪人及其员工的职位视为与公众沟通的类型。 一般来说,它们不能误导或遗漏重要信息。

有些帖子甚至受到FINRA广告规定的约束,这些规定需要公司管理层的预先批准。 企业还必须监控和存储帖子,就像他们使用电子邮件一样。 大多数公司也对顾问的社交媒体使用有自己严格的政策。

自2010年FINRA首次发布关于使用社交媒体网站的指导以来,针对其社交媒体帖子的顾问只有少数执法案例。 例如,美国金融业监管局(FINRA)在2010年对一名经纪人进行了罚款和暂停,因为她发布了一条她有经济利益的股票。

但格兰德表示,最近美国金融业监管局(FINRA)努力检查企业如何使用社交媒体和政策,可能会产生更多此类案例。 该监管机构于6月开始收集公司关于其社交媒体使用和监控等方面的详细信息。

允许撤销

马蒂斯的麻烦始于2012年中期,当时一位财经评论员在一家网络项目板上发表评论称,竞技场的股票已“攀升至高位”,原因是人们普遍认为美国食品和药物管理局将批准该公司开发的肥胖药物。 她还引用了警示巴伦的文章。

根据美国金融业监管局的和解文件,马蒂斯通过他的Facebook个人资料做出回应,后者认定他是MassMutual Financial Group的财务策划师。 除了捍卫这种药物外,他还将这篇文章描述为“愚蠢”。

根据美国金融业监管局的和解协议,马蒂斯当时拥有10,000股股票,价值约60,000美元,其中约有33名客户也拥有该股票,但他没有披露这些股票。

社交媒体网站的激增和监管机构的审查导致许多公司制定了关于使用网站的严格内部政策。 一些公司仍然禁止他们的顾问使用社交媒体。

发言人说,在马萨诸塞州互助人寿保险公司,经纪人只能使用该公司批准的网站。 她说,他们的社交媒体活动受到监督,他们必须遵循某些程序,以确保遵守监管义务。

马蒂斯的官方记录表明他“被允许辞职”。 然而,他发表了一条评论,指出他辞职是因为他对公司不满意。

Suzanne Barlyn报道; 由Linda Stern和Tim Dobbyn编辑

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